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来源: 南方日报网络版     时间:2019-10-04 07:17:39

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要】【求】【同】【时】【满】【足】【两】【个】【情】【况】【才】【扣】【分】【的】【考】【虑】【是】【:】【如】【果】【上】【市】【后】【股】【价】【持】【续】【走】【低】【,】【一】【般】【可】【以】【认】【为】【主】【承】【销】【商】【定】【价】【能】【力】【不】【足】【、】【定】【价】【偏】【高】【,】【对】【其】【扣】【分】【具】【有】【合】【理】【性】【。】【但】【如】【果】【定】【价】【时】【主】【承】【销】【商】【已】【经】【在】【网】【下】【投】【资】【者】【报】【价】【范】【围】【内】【选】【取】【了】【偏】【低】【价】【格】【,】【说】【明】【定】【价】【偏】【高】【在】【一】【定】【程】【度】【上】【是】【网】【下】【投】【资】【者】【报】【价】【的】【影】【响】【,】【审】【慎】【起】【见】【在】【此】【情】【况】【下】【不】【对】【主】【承】【销】【商】【扣】【分】【。】 证】【券】【公】【司】【主】【承】【销】【的】【所】【有】【科】【创】【板】【项】【目】【上】【市】【1】【2】【个】【月】【内】【成】【交】【均】【价】【,】【与】【发】【行】【价】【的】【平】【均】【偏】【离】【度】【,】【最】【低】【的】【前】【5】【%】【,】【分】【类】【评】【价】【加】【0】【.】【2】【5】【分】【,】【最】【高】【的】【5】【%】【,】【分】【类】【评】【价】【扣】【0】【.】【2】【5】【分】【。】 主】【承】【销】【商】【出】【具】【的】【投】【资】【价】【值】【研】【究】【报】【告】【能】【否】【得】【到】【公】【募】【基】【金】【、】【社】【保】【基】【金】【等】【机】【构】【投】【资】【者】【的】【认】【可】【,】【是】【投】【资】【价】【值】【研】【究】【报】【告】【质】【量】【的】【重】【要】【反】【映】【。】 将】【证】【券】【公】【司】【主】【承】【销】【的】【所】【有】【科】【创】【板】【项】【目】【,】【公】【募】【基】【金】【等】【6】【类】【机】【构】【的】【报】【价】【中】【位】【数】【,】【与】【投】【资】【价】【值】【研】【究】【报】【告】【价】【格】【预】【测】【区】【间】【中】【值】【相】【比】【较】【,】【平】【均】【偏】【离】【度】【最】【低】【的】【前】【5】【%】【,】【分】【类】【评】【价】【加】【0】【.】【2】【5】【分】【,】【平】【均】【偏】【离】【度】【最】【高】【的】【前】【5】【%】【,】【分】【类】【评】【价】【扣】【0】【.】【2】【5】【分】【。】 科】【创】【板】【采】【用】【市】【场】【价】【定】【价】【方】【式】【,】【部】【分】【定】【价】【偏】【高】【或】【缺】【乏】【长】【期】【投】【资】【价】【值】【的】【项】【目】【可】【能】【难】【以】【吸】【引】【到】【足】【够】【的】【公】【募】【基】【金】【、】【社】【保】【基】【金】【等】【长】【期】【投】【资】【者】【,】【证】【券】【公】【司】【承】【销】【的】【科】【创】【板】【项】【目】【能】【够】【吸】【引】【到】【多】【少】【公】【募】【基】【金】【、】【社】【保】【基】【金】【等】【长】【期】【投】【资】【者】【参】【与】【报】【价】【和】【配】【售】【,】【是】【其】【配】【售】【能】【力】【的】【重】【要】【反】【映】【。】 证】【券】【公】【司】【主】【承】【销】【的】【所】【有】【科】【创】【板】【项】【目】【,】【公】【募】【基】【金】【等】【6】【类】【机】【构】【参】【与】【报】【价】【的】【比】【例】【,】【最】【高】【的】【前】【5】【%】【,】【分】【类】【评】【价】【加】【0】【.】【2】【5】【分】【。】【证】【券】【公】【司】【主】【承】【销】【的】【所】【有】【科】【创】【板】【项】【目】【,】【公】【募】【基】【金】【等】【6】【类】【机】【构】【获】【配】【股】【份】【的】【比】【例】【,】【最】【高】【的】【前】【5】【%】【,】【分】【类】【评】【价】【加】【0】【.】【2】【5】【分】【。】 对】【于】【券】【商】【来】【说】【,】【除】【了】【年】【终】【财】【务】【硬】【性】【数】【据】【指】【标】【是】【一】【次】【大】【考】【外】【,】【另】【一】【次】【至】【关】【重】【要】【的】【大】【考】【便】【是】【每】【年】【中】【段】【放】【榜】【的】【券】【商】【分】【类】【评】【级】【。】 2】【0】【1】【9】【年】【券】【商】【分】【类】【评】【级】【的】【结】【果】【刚】【刚】【出】【炉】【,】【据】【2】【1】【世】【纪】【经】【济】【报】【道】【记】【者】【统】【计】【,】【从】【级】【别】【调】【整】【看】【,】【约】【5】【0】【%】【的】【证】【券】【公】【司】【监】【管】【分】【类】【结】【果】【发】【生】【变】【化】【,】【其】【中】【上】【调】【数】【量】【为】【1】【9】【家】【,】【较】【上】【年】【减】【少】【5】【家】【,】【下】【调】【数】【量】【2】【8】【家】【,】【较】【上】【年】【增】【加】【4】【家】【,】【在】【2】【0】【1】【8】【年】【证】【券】【行】【业】【低】【迷】【和】【监】【管】【升】【级】【的】【环】【境】【下】【,】【级】【别】【下】【调】【券】【商】【数】【量】【明】【显】【增】【多】【。】 结】【果】【已】【经】【出】【炉】【,】【来】【年】【如】【何】【多】【拿】【加】【分】【项】【、】【规】【避】【减】【分】【项】【、】【提】【高】【评】【级】【被】【一】【些】【券】【商】【尤】【其】【是】【今】【年】【评】【级】【跌】【得】【较】【猛】【的】【一】【些】【机】【构】【上】【升】【到】【了】【公】【司】【战】【略】【的】【层】【面】【。】 近】【日】【便】【有】【一】【家】【今】【年】【获】【得】【C】【C】【C】【评】【价】【、】【近】【期】【刚】【更】【换】【大】【股】【东】【的】【华】【南】【地】【区】【券】【商】【人】【士】【告】【诉】【记】【者】【:】【“】【评】【价】【出】【来】【后】【第】【二】【天】【,】【公】【司】【就】【召】【集】【全】【体】【员】【工】【开】【了】【大】【会】【,】【要】【在】【今】【年】【尽】【最】【大】【努】【力】【提】【升】【评】【级】【。】【”】 2】【1】【世】【纪】【经】【济】【报】【道】【记】【者】【根】【据】【近】【两】【年】【的】【评】【级】【结】【果】【,】【加】【减】【分】【项】【梳】【理】【了】【一】【些】【券】【商】【需】【要】【在】【新】【评】【价】【周】【期】【努】【力】【的】【地】【方】【。】【根】【据】【梳】【理】【结】【果】【,】【2】【0】【1】【9】【年】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【评】【价】【共】【有】【1】【4】【个】【加】【分】【项】【和】【4】【7】【个】【扣】【分】【项】【。】 这】【其】【中】【加】【分】【项】【目】【体】【现】【更】【多】【的】【是】【券】【商】【主】【动】【性】【,】【而】【减】【分】【项】【则】【体】【现】【了】【券】【商】【的】【硬】【实】【力】【区】【别】【,】【因】【此】【各】【家】【券】【商】【在】【新】【一】【个】【评】【价】【周】【期】【中】【,】【对】【于】【加】【分】【项】【要】【主】【动】【出】【击】【,】【因】【为】【很】【大】【程】【度】【上】【来】【说】【一】【些】【券】【商】【,】【诸】【如】【中】【小】【券】【商】【短】【时】【间】【难】【以】【改】【善】【一】【些】【减】【分】【项】【所】【涉】【及】【的】【项】【目】【。】 4】【7】【项】【减】【分】【项】【中】【便】【包】【含】【资】【本】【充】【足】【、】【公】【司】【治】【理】【与】【合】【规】【管】【理】【、】【全】【面】【风】【险】【管】【理】【、】【信】【息】【系】【统】【安】【全】【、】【客】【户】【权】【益】【保】【障】【、】【信】【息】【披】【露】【、】【被】【采】【取】【的】【措】【施】【情】【况】【、】【被】【自】【律】【组】【织】【采】【取】【书】【面】【自】【律】【措】【施】【和】【纪】【律】【处】【分】【等】【合】【规】【状】【况】【。】




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